يجب على جميع المؤسسات المالية المرخّصة الامتثال التام للالتزام الذي يقضي بتطبيق جميع التدابير اللازمة دون تأخير، كما هو موضّح في قرار مجلس الوزراء رقم (74) لعام 2020، "إرشادات بشأن العقوبات المالية المستهدفة للمؤسسات المالية والأعمال والمهن غير المالية المحددة" الصادر عن "المكتب التنفيذي" للجنة السلع والمواد الخاضعة للرقابة على الاستيراد والتصدير"؛ و"إرشادات للمؤسسات المالية المرخّصة حول تطبيق العقوبات المالية المستهدفة" الصادرة عن المصرف المركزي؛ وأي تعديلات أو تحديثات تُدخل عليها.

• 1

  مواصلة التوعية بقوائم عقوبات مجلس الأمن التابع للأمم المتحدة وقوائم عقوبات دولة الإمارات العربية المتحدة، وأية تغييرات تطرأ على هذه القوائم.

  يجب على المؤسسات المالية المرخصة أن تعتمد على الموقع الإلكتروني الرسمي لمجلس الأمن التابع للأمم المتحدة للحصول على أحدث قائمة موحّدة صادرة عنه.

  https://www.un.org/securitycouncil/content/un-sc-consolidated-list

  ويتعيّن على المؤسسات المالية المرخّصة أيضاً الاعتماد على الموقع الإلكتروني الرسمي للمكتب التنفيذي في دولة الإمارات، للحصول على أحدث إصدار لقائمة العقوبات الخاصة بدولة الإمارات العربية المتحدة (قائمة الإرهاب المحلية لدولة الإمارات العربية المتحدة)، الصادرة عن مجلس الوزراء في الدولة.

  https://www.uaeiec.gov.ae/en-us/un-page

  https://www.uaeiec.gov.ae/ar-ae/un-page

  إضافةً إلى ذلك، يجب على المؤسسات المالية المرخّصة التسجيل على موقع المكتب التنفيذي لتلقي الإشعارات الآلية عبر البريد الإلكتروني، مع المعلومات المحدثة في الوقت المناسب حول التغييرات في القوائم.

• 2

  فحص قواعد البيانات والمعاملات الخاصة بهم ومقارنتها بقوائم الأشخاص الخاضعين للعقوبات.

• 3

  عندما تُظهر عملية الفحص وجود توافق "مؤكد" أو "محتمل"، يجب على المؤسسات المالية المرخصة القيام فوراً، وبدون تأخير أو إخطارٍ مسبق، بتجميد أو تعليق جميع المبالغ المالية أو المعاملات.

• 4

  الإبلاغ عن حالات التوافق "المؤكدة" أو "المحتملة" وقيام المؤسسات المالية المرخصة باتخاذ إجراءات لاحقة على منصة الإبلاغ على الموقع الإلكتروني الخاص بوحدة المعلومات المالية لدولة الإمارات العربية المتحدة في غضون 5 أيام عمل.

  • بالنسبة لأي حالات "توافق مؤكدة" مع قائمة أسماء الأفراد أو المجموعات أو الكيانات في قائمة الإرهاب المحلية لدولة الإمارات أو القائمة الموحدة لمجلس الأمن التابع للأمم المتحدة، يتعيّن على المؤسسات المالية المرخصة القيام بما يلي:
  • الإبلاغ عن أي تدابير لتجميد المبالغ المالية والخدمات وأي معاملات تمت محاولة تنفيذها عن طريق منصة (goAML) من خلال اختيار تقرير تجميد المبالغ المالية؛
  • التأكد من القيام فوراً بتقديم جميع المعلومات والوثائق المتعلقة بحالات "التوافق المؤكدة" مع تقرير تجميد المبالغ المالية.
  • بالنسبة إلى أي "توافقٍ محتملٍ" مع قائمة أسماء الأفراد أو المجموعات أو الكيانات الواردة في قائمة الإرهاب المحلية لدولة الإمارات أو القائمة الموحدة لمجلس الأمن التابع للأمم المتحدة، يتعيّن على المؤسسات المالية المرخصة القيام بما يلي:
  • الإبلاغ عن "التوافق المحتمل" على منصة (goAML) من خلال اختيار تقرير توافق الاسم جزئياً؛
  • التأكد من القيام بتقديم جميع المعلومات والوثائق المتعلقة بحالة التوافق المحتملة؛
  • دعم تدابير التعليق بشأن "التوافق المحتمل" إلى أن تتلقى المؤسسة المالية المرخصة مزيداً من التعليمات (عبر منصة (goAML) حول ما إذا كان ينبغي إلغاء التعليق أو تنفيذ تدابير التجميد.